试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 每年的第一个交易日，证券交易所以董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在该证券交易所上市的A股... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列有关国有独资公司的说法，错误的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料之日起（）工作日内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 收购期限届满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当（）预受要约的股份 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 回购股份的实施期限自股东大会审议通过回购股份方案起不超过（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 控股股东增持股份占上市公司总股本的比例每增加（），应当自该事实发生之日起两日内予以公告，在公告前，不得再行买入该公... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会计年度的年报，自年报披露之日起（），对重大资产重... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 参考人员参加董事会秘书资格培训的时间不得少于（）课时。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，不得为本*公司预留所代销的证券，或预先购入并留存所包销的证券... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的，以（）投票结果为准。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司发行股份购买资产，应当符合下列规定（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发行分离交易的可转换公司债券，除符合有关规定外，还应当符合下列哪些规定（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司确定公司董事会的人员构成及其具体人选时，应全面考虑公司（）和其他规范运作等方面的需要，保证公司董事会能有效... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 集合竞价时，成交价格的确定原则为：（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 董事违反《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》规定，情节严重的，交易所将根据上市规则酌情予以下述惩戒：（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发行人、保荐机构在取得证监会配股发行核准批文两个交易日内，须向证券交易所报送以下哪些材料（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 信息披露事务管理制度应当特别明确公司（）、对信息披露事务管理部门的配合义务，以确保公司定期报告以及有关重大资产重组... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司参股金融机构，是指上市公司参股或控股银行、证券公司、期货公司（）等机构。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司筹划、实施重大资产重组，相关信息披露义务人应当公平地向所有投资者披露可能对上市公司股票交易价格产生较大影响... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以上市公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议约定分立后公司承担责任的方式。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 投资者及其一致行动人通过上海证券交易所的竞价交易系统和大宗交易系统买卖上市公司股份的，不属于《上市公司收购管理办法... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受相关管理规则转让比例的限制。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券存管，是指证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服务... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行可转债设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。 | 判断题 | 1.0 |