试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（）手。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上市公司发生下列哪些情形之一，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 上市公司放弃或部分放弃控股子公司股权的优先受让权或增资权，导致公司失去该子公司的控制权，且该子公司最近一个会计年度... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的（）内发出召开股东大会的通知。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 收购要约期限届满前（）内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 每年的第一个交易日，证券交易所以董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在该证券交易所上市的A股... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 上市公司应当在募集资金到账后（）与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于一人有限责任公司的说法，哪项不符合新《公司法》的规定（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 独立董事应积极行使职权，特别关注上市公司的（）、财务管理、高管薪酬、利润分配和信息披露等事项，必要时应根据有关规定... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 国家审计机关依法对下列哪些机构进行审计监督（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 季度报告应当记载以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司发生以下哪些与环境保护相关的重大事件，且可能对其股票及衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应及时披露事... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 《上市公司证券发行管理办法》所称证券，是指下列证券品种（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 公司的法定代表人可以由下列哪些人员担任（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司治理准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司（）所应当遵循的基本的行为... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相关制度。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，证券交易所交易主机接受撤单申报；其他接受交易申报的时间内，未成交申... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司不得为股东及其关联方提供担保。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 非法开设证券交易场所的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资产(包括权益)的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的离任审查，在董事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 监事的任期每届为3年，监事任期不得连续超过二届。 | 判断题 | 1.0 |