试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 公司在下列哪一情形下，可以再次公开发行公司债券（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当（），并予以披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 在国家对证券发行、交易实行集中统一监督管理的前提下，依法设立的证券业协会是（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 依照《公司法》，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列有关国有独资公司的说法，错误的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 上市公司股权激励管理办法规定上市公司不得为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 前任会计师事务所对继任会计师事务所应予以协助，必要时（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证监会发布证监公司字[2007]128号《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》，规定上市公司涉及行政许可... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 中国证监会根据需要决定谈话时间、地点和谈话对象应提供的书面材料，并提前（）以书面形式通知该上市公司的董事会秘书。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 上市公司应当在募集资金到账后（）与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准； | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的（）内举行。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 公司监事会应当对定期报告提出书面审核意见，说明董事会的（）是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 《证券法》禁止证券交易内幕信息知情人和非法获取内幕信息人运用内幕信息从事证券交易活动。这里“知情人”是指： | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 在完成上市公司董事会秘书年度考核或离任考核后，证券交易所将考核结果（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司非公开发行股票，应当符合下列哪些规定（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 未经核准擅自实施重大资产重组的，责令改正，可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，处以（）的措施。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司对本公司股东减持解除限售存量股份未尽督促提醒之责，情节严重的，证券交易所将报请中国证监会对上市公司（）等行... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内不得向激励对象授予股票：（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 为上市公司股权激励计划出具意见的相关专业机构未履行勤勉尽责义务，所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 以下哪些是判断上市公司发行证券申请时财务状况良好的必要条件（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司提名委员会的主要职责包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查事件当事... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 中国证监会认为必要时，可以要求上市公司其他有关人员、上市公司控股股东的高级管理人员、相关中介机构执业人员参加谈话。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 股票依法发行后，因发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由发行人负责。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券登记，是指证券登记结算机构接受证券发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 交易所对上市公司披露的半年报实行事前审核。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上市公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当经会计师事务所专项审计、... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相关制度。 | 判断题 | 1.0 |