试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（）以上，但经国务院批准的除外 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 涉及重大关联交易，以（）方式披露关联人的股东结构图 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关联交易若成交价格与账面值、评估值或市场价格中任意一项差异超过的，应当说明原因并做特别风险提示，公司董事会还应当披... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 认股权证自发行结束至少已满（）起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续（）单独或合并持有公司1... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下属于有限责任公司股东会行使的职权有（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 收购人依照上市公司收购管理办法相关条款的规定，以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该上市... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 有下列情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请：（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 《证券法》禁止证券交易内幕信息知情人和非法获取内幕信息人运用内幕信息从事证券交易活动。这里“知情人”是指： | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 董事非因任期届满离职的，除应遵循前款要求外，还应在离职报告中专项说明离职原因，并将离职报告报上市公司监事会备案。离... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 我国证券市场的自律性组织有哪些（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 阐述本次关联交易对上市公司财务状况和经营成果所产生的影响，主要包括：（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 公司或公司的子公司（）不得以（）等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列哪些方式增加资本（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公司申请披露年度社会责任报告的，应向证券交易所提交以下哪些文件（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 董事会秘书离任前未向证券交易所提交离任履职报告书的，（）应督促该董事会秘书提交。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 《证券法》规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国结算上海分公司提交申请表之... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 上市公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | “公开出售”仅指通过交易所竞价交易系统出售所持股份的行为，通过大宗交易系统出售所持股份行为不属于公开出售。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司应尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司及其董事、高级管理人员在担保期内应当持续审查被担保对象的财务状况，监督其及时清偿债务以解除担保责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 企业重组时具备一定条件的，可以分批分离其社会职能及分流富余人员，不保留存续企业。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 在执行谈话制度中发现上市公司或高级管理人员有违法违规行为的，中国证监会将依法查处。谈话记录将作为进一步调查的证据。 | 判断题 | 1.0 |