试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 公开发行可转换公司债券，资信评级机构（）跟踪评级报告 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于一人有限责任公司的说法，哪项不符合新《公司法》的规定（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 公司公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，有可能履行其职务的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 公司在下列哪一情形下，可以再次公开发行公司债券（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 涉嫌利用新闻报道以及其他传播方式对上市公司进行敲诈勒索的，中国证监会（），向有关部门发出监管建议函，由有关部门依法... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 上市公司股权激励管理办法所称股权激励是指：上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 公司对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 公司董事为自然人，有下列哪些情形之一的，不能担任公司的董事（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 有下列情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请：（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 独立董事应积极行使职权，特别关注上市公司的（）、财务管理、高管薪酬、利润分配和信息披露等事项，必要时应根据有关规定... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 符合下列哪些条件之一的公司债券，可作为新质押式回购的质押券？（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 《中华人民共和国证券法》的制定，是为了（），维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 国有参股股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份应履行的程序有哪些规定？（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司董事会秘书负责管理（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应符合下列哪些要求（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 市价委托是指客户委托会员(“证券公司”)按约定价格买卖证券。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当及时向公司报告并由公司在证券交易所网站进行公告（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 曾经担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，不得担任公司的董事、监事、高... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议，并提交股东大会批准。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券交易所以上市公司信息披露和规范运作的正确性为重点，对董事会秘书的年度履职情况或离任履职情况进行考核。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 控股股东应尊重公司财务的独立性，不得参与公司的财务、会计活动。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 中国证监会约见上市公司董事长谈话时，应确定主谈人员和记录人员，谈话使用专门的谈话记录纸。 | 判断题 | 1.0 |