试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 实施股权分置改革后的上市公司控股股东，为避免公司股价非理性波动，维护投资者利益，维护上市公司形象，在公司股东大会通... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 在半年度报告披露前（）内、半年度业绩预告或业绩快报披露前（）内，上市公司不得公布股权激励计划、向激励对象授予股票期... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌，直至真实、准确、完整地披... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 单个董事提议召开董事会会议的，上市公司董事长应在收到该提议的（）审慎决定是否召开董事会会议，并将该提议和决定告知全... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列有关股份有限公司经理的说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 收购期限届满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当（）预受要约的股份 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下哪些原则（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 独立董事候选人的任职资格和独立性除了应当符合相关法律法规和规范性文件的规定，证券交易所还关注独立董事候选人的以下哪... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 经理对董事会负责，行使下列哪些职权（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发生下列哪些情形时，董事会应当召开临时会议：（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 上市公司发生下列事件中，应当及时公示有： | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 刑法第一百八十二条规定：有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 董事存在下列情形之一的，可以向交易所申请免责：（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。这里的“知情人”是指（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公司因下列哪些原因应解散（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发行人应当是依法设立的股份有限公司。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 股东大会应给予每个提案相同的讨论时间。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 上市公司回购股份的价格不得为公司股票当日交易涨跌幅限制的价格。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 认股权和债券分离交易的可转换公司债券也称分离交易的可转换公司债券。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十(15%)以下的罚款... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 董事应根据相关法律法规的规定，提示其近亲属谨慎买卖其任职公司的股票以及债券、权证、股票期权等证券产品，不得利用内幕... | 判断题 | 1.0 |