试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 上市公司董事会（）应当全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国证券监督管理委员会是国务院下属的证券监督管理机构，依法对全国（）实行集中统一监督管理 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 首次公开发行股票的，持续督导的期间为（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起（）向上市公司报告，上市公司在接到... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 公司监事会应当对定期报告提出书面审核意见，说明董事会的（）是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日公告该决议，并按照中国证监会的有关规定编制申请文件，委托独... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 某上市公司董事张先生，2008年末持有公司无限售股份10000股。在当年没有新增股份的情况下，2009年度，按照可... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）不得转让 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动时，应当自该事实发生之日起（）内，向上市公司报告并由上市公司... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 发行人不得有下列哪些情形（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发行人申请债券上市，应当符合下列哪些条件？（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列哪些规定：（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 相关股东及其一致性动人在下列哪些期间不得增持上市公司股份（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列事项可由股东大会以普通决议通过（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 限售存量股份是指哪些类型的股份？（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 资产评估机构应当恪守职业道德，严格遵守评估准则或者其他评估规范，恰当选择评估方法，评估中提出的假设条件应当符合实际... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 经证券交易所同意后，上市公司应当在配售的股份上市交易前三个交易日内披露上市交易提示公告。上市交易提示公告应当包括以... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 如果上市公司半年度业绩在半年报报告披露之前被泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，上市公司应... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券交易所相关部门依据《股票上市规则》及《上市公司董事会秘书资格管理办法》负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 公司合并时，债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 自收到中国证监会核准文件之日起60日内，本次重大资产重组超过6个月未实施完毕的，核准文件失效。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司各部门(含控股子公司)和有关人员的信息... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 上市公司及其董事、监事、经理等高级管理人员违反本《关于规范上市公司对外担保行为的通知》规定的，中国证监会责令其整改... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 监事应当出席董事会会议；经理和董事会秘书未兼任董事的，可以列席董事会会议。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 实际控制人及受其支配的股东拒不履行上述配合义务，导致上市公司无法履行法定信息披露义务而承担民事、行政责任的，上市公... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 持有本公司股份，系以是否登记在其名下为准，不包括间接持有或其他控制方式。从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 机构投资者应在公司董事选任、经营者激励与监督、重大事项决策等方面发挥作用。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 监事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策... | 判断题 | 1.0 |