试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法自（）起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 违反《证券法》第的规定买卖本公司股份的，给予警告，可以并处（）的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司对外担保总额不得超过最近一个会计年度合并会计报表净资产的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 收购要约期限届满前（）内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 可转换公司债券的期限最短为一年，最长为（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，有可能履行其职务的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 回购股份的实施期限自股东大会审议通过回购股份方案起不超过（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 国务院证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起（）向上市公司报告，上市公司在接到... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 董事会秘书考核评分指标中“协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况”的比重为（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 未公开信息的内部流转、审核及披露流程至少应当包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司发行股份购买资产，应当符合下列规定（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 未经核准擅自实施重大资产重组的，责令改正，可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，处以（）的措施。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 除金融类企业外，募集资金使用项目不得为（）等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 利用股权激励计划（）获取不正当利益的，中国证监会依法没收违法所得，对相关责任人员采取市场禁入等措施；构成犯罪的，移... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 上市公司应增强作为社会成员的责任意识，在追求自身经济效益、保护股东利益的同时，重视公司对（）等方面的非商业贡献。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券的发行、交易活动，必须实行（）原则 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司在年报中披露公司前三年现金分红的数额时，采取的计算口径为含税金额。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将受托人情况告知上市公司，配合上市... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | “买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司授予激励对象限制性股票，应当在股权激励计划中规定激励对象获授股票的业绩条件、禁售期限。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，可以非书面形式向董事会提出。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | “公开出售”仅指通过交易所竞价交易系统出售所持股份的行为，通过大宗交易系统出售所持股份行为不属于公开出售。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 股票依法发行后，因发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由发行人负责。 | 判断题 | 1.0 |