试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？() | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 自收到中国证监会核准文件之日起60日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国证监会根据需要决定谈话时间、地点和谈话对象应提供的书面材料，并提前（）以书面形式通知该上市公司的董事会秘书。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（）以上。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续（）单独或合并持有公司1... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 上市公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的（），除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件： | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励计划中应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列哪些事项是公司章程应当载明的（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 未经核准擅自实施重大资产重组的，责令改正，可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，处以（）的措施。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，包括（）的具体时间、地点、参与机构和人... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司可以根据自身特点拟定年度社会责任报告的具体内容，但报告至少应当包括以下哪些方面（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 公司管理层应就非公开发行股票对公司的影响进行具体的讨论与分析，包括（）等。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门来规定。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 董事会秘书离任前，应向本所提交董事会秘书离任履职报告书，申报自前一年5月1日或自任职至离任时的工作情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | “一致行动”是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 公司解散时，应当成立清算组；清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上至少公告三次。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司披露独立董事候选人资料后三个交易日内，应当提供渠道向社会公示独立董事候选人情况，并将公示的全部反馈信息和资... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 《上市公司证券发行管理办法》第三十九条(三)项规定：上市公司申请非公开发行股票，不得存在“上市公司及其附属公司违规... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上市公司董事、监事和高级管理人员，是法定的“证券交易内幕信息的知情人”。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 投资者及其一致行动人持有上市公司已发行股份的7%，后通过交易所减持该上市公司3%的股份，无需通知上市公司披露提示性公告。 | 判断题 | 1.0 |