试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续（）单独或合并持有公司1... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 股份有限公司创立大会必须有（），方可举行。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 公司债券网上发行期间，证券交易所竞价交易系统于交易日的9：30-11：30，13：00-15：00接受投资者认购申... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（）以上，但经国务院批准的除外 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 国务院证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 董事会会议档案的保存期限为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生（）时，上市公司应当及时向相... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 上市公司应当在可转换公司债券期满后（）办理完毕偿还债券余额本息的事项 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当（），并予以披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）内... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下哪些是判断上市公司发行证券申请时财务状况良好的必要条件（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 具有以下情形之一的法人，被认定为上市公司的关联法人（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 限售存量股份是指哪些类型的股份？（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 国内证券市场自律性组织有哪些？ | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 外国投资者在哪些情况下可以买卖上市公司A股？（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 客户可以通过或（）等自助委托方式委托会员买卖证券。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 上市公司不得在以下哪些时间段进行股份回购的委托申报（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 公司管理层应就非公开发行股票对公司的影响进行具体的讨论与分析，包括（）等。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司下列哪些人员（）在半年报编制期间对其内容负有保密义务，在披露前，不得以任何形式向外界泄漏。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司应按行业通行标准披露取得或者转让的矿业权的（）等据以说明矿业权价值的因素，并在公告中说明各专业术语的具体含义。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司在境内证券交易所及香港证券市场的信息披露应当分别符合上述证券市场的有关规定。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 非法开设证券交易场所的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司应当在披露本次半年报的前一个交易日下午3：30之前将前述文件报送交易所，在交易所办理完毕有关登记手续且当天... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 募投项目全部完成后，节余募集资金(包括利息收入)在募集资金净额10%以上的，上市公司应当经董事会或股东大会审议通过... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司董事长或总经理是实施信息披露事务管理制度的第一责任人，董事会秘书是第二责任人。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券交易所市场证券交易实行全面指定交易制度，包括境外投资者从事的B股交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 外国投资者进行上市公司的收购及相关股份权益变动活动的，应当取得国家相关部门的批准，适用中国法律，服从中国的司法、仲... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 信息披露义务人应当分别向所有投资者公开披露信息。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 变更募集资金投资新项目的市场前景和风险提示主要介绍新项目的市场前景，新项目可能存在的风险，如投资项目因市场、技术、... | 判断题 | 1.0 |