试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 董事会秘书考核评分指标中“投资者关系管理工作情况”的比重为（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易增加或者减少上市公司股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当及时履... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 国有股东资产重组方案披露后申请交易所停牌期间，若国有股东与上市公司资产重组的方案未能获得国有资产监督管理机构同意的... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 股份有限公司创立大会必须有（），方可举行。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）内收... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 公司的资本公积金不得用于（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的（），除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 可转换公司债券的期限最短为一年，最长为（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 收购人在收购报告书公告后（）内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由；在未完成相关股份过户期间，应... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券交易所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由（）等组成。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 拟实行股权激励计划的上市公司，可以根据本公司实际情况，通过以下方式解决标的股票来源：（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 在证券交易所进行的证券买卖符合以下哪些条件的，可以采用大宗交易方式：（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 我国证券市场的自律性组织有哪些（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 募集资金投资项目出现以下哪些情形的，上市公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 为上市公司股权激励计划出具意见的相关专业机构未履行勤勉尽责义务，所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 外国投资者在哪些情况下可以买卖上市公司A股？（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 保荐人发生下面哪些行为，将依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 在考核年度内被证券交易所通报批评的董事会秘书，其年度考核结果最高为基本合格。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 债券质押式回购交易是指债券持有人在将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 中国证监会和中国注册会计师协会认为会计师事务所(审计事务所)对公司解聘或者不再续聘申诉理由成立，可责成公司改正。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 因公司经营与收益的变化等引致的投资风险，由债券发行人及担保人负责。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，... | 判断题 | 1.0 |