试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 股东大会会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 召开董事会定期会议和临时会议，董事会办公室应当分别提前（）将盖有董事会办公室印章的书面会议通知，通过直接送达、传真... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 涉嫌利用新闻报道以及其他传播方式对上市公司进行敲诈勒索的，中国证监会（），向有关部门发出监管建议函，由有关部门依法... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 相关股东及其一致性动人拟在12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份（）的，应当在按照《上市公司... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 刑法第一百六十二条规定：公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 某上市公司董事张先生，2008年末持有公司无限售股份10000股。在当年没有新增股份的情况下，2009年度，按照可... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列哪项职权（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 节余募集资金（）或低于募集资金净额（）的，可以免于股东大会审议通过，但其使用情况应在最近一期定期报告中披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司申请重大资产重组停牌的，应当在停牌后（）个交易日内向上海证券交易所提供交易进程备忘录、重大资产重组内幕信息... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 经理对董事会负责，行使下列哪些职权（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下面关于股票种类的论述中正确的有哪些（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励计划中应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权：（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 股票、封闭式基金竞价交易出现下列哪些情形之一的，属于异常波动：（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列哪些情形（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的（）承担主要责任 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列哪些行为是上市公司董事、监事、高级管理人员、股东典型的违规股份交易行为？（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司对本公司股东减持解除限售存量股份未尽督促提醒之责，情节严重的，证券交易所将报请中国证监会对上市公司（）等行... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受相关管理规则转让比例的限制。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 网上发行公司债券是将一定比例的公司债券，按确定的发行价格和利率或利率区间，通过证券交易所竞价交易系统面向社会公众投... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 监事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 除XBRL实例文档外，临时公告的WORD文本也可由上市公司信息披露标准化报送系统生成。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券交易所可根据市场情况，终止特定的公司债券用于新质押式回购。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 同一自然人同时担任上市公司和其他法人或组织的的独立董事且不存在其他构成关联人情形的，该法人或组织与上市公司进行交易... | 判断题 | 1.0 |