试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 年度考核不合格的上市公司董事会秘书，以及被证券交易所通报批评的董事会秘书或证券事务代表应参加证券交易所举办的（）董... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取（）进行评估。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起（）向上市公司报告，上市公司在接到... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当（），说明事件的起... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 在国家对证券发行、交易实行集中统一监督管理的前提下，依法设立的证券业协会是（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 股份有限公司的清算组由（）组成。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 刑法第一百六十一条规定：依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 募集资金投资项目出现以下哪些情形的，上市公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当对重大资产重组的（）发表明确的结论性意见。独立财务顾问和律师事务所出具的... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 被收购公司董事会针对收购所做出的决策及采取的措施，应当有利于维护公司及其股东的利益，不得（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司发生下列事件中，应当及时公示有： | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券的发行、交易活动，必须实行（）原则 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司股东、实际控制人未依法配合上市公司履行信息披露义务的，或者非法要求上市公司提供内幕信息的，中国证监会（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行人申报文件中不得有下列哪些情形（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 参与公司债券发行认购的投资者应使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的首位为（）的证券账户。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司对本公司股东减持解除限售存量股份未尽督促提醒之责，情节严重的，证券交易所将报请中国证监会对上市公司（）等行... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 公司管理层应就非公开发行股票对公司的影响进行具体的讨论与分析，包括（）等。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司原聘请的会计师事务所发生合并的，若系原聘会计师事务所吸收合并其他事务所的，公司勿需公告会计师事务所更名，无... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 在要约收购期间，被收购公司董事可以辞职。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 在董事回避表决的情况下，出席会议的无关联关系董事人数不足三人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审议。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 董事应积极履行对公司的勤勉义务，不得仅以对公司业务不熟悉或者对相关事项不了解为由主张免除责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发行人依法纳税，各项税收优惠符合相关法律法规的规定是发行股票的必要条件。因此，发行人的经营成果对税收优惠不应存在依... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 投资者及其一致行动人通过上海证券交易所的竞价交易系统和大宗交易系统买卖上市公司股份的，不属于《上市公司收购管理办法... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | “通过证券交易所的证券交易”是指通过交易所竞价交易系统买卖上市公司股份；不包括通过大宗交易系统买卖上市公司股份。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上市公司董事会在完成对拟离任董事会秘书的离任审查后，应将离任审查情况向证券交易所报告。 | 判断题 | 1.0 |