试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（）手。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续（）单独或合并持有公司1... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 某上市公司董事张先生，2008年末持有公司无限售股份10000股。直至公司年度股东大会召开完毕，张先生并未减持公司... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向（）提出申请，经依法审核同意后签订上市协议 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 股票期权是指上市公司授予激励对象在未来一定期限内以（）和条件购买本公司一定数量股份的权利。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上市公司及其董事、监事、经理等高级管理人员违反《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当向中国证监会提出取消收... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 公司监事会应当对定期报告提出书面审核意见，说明董事会的（）是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 转让上市公司矿业权的，应聘请（）评估，披露评估方法和评估结果 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《上市公司股权分置改革管理办法》第之规定，持股5%以上的股改限售股股东减持达到1%的，应当在该事实发生之日起（... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 上市公司应当预先和交易所约定半年报的披露时间，并按照交易所确定的时间披露半年报。公司需要变更半年报披露时间的，应当... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 涉嫌利用新闻报道以及其他传播方式对上市公司进行敲诈勒索的，中国证监会（），向有关部门发出监管建议函，由有关部门依法... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 信息披露事务管理制度应当确立公司控股股东和持股（）的大股东的重大信息报告制度，要求控股股东和持股（）的大股东出现或... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 在股东大会通过分配、转增股本方案（）内实未施方案的，公司董事会应当说明原因并向股东致歉。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 非现场方式召开的董事会会议，如何计算出席会议的董事人数（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 募集资金投资项目出现以下哪些情形的，上市公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行人申请债券上市，应当符合下列哪些条件？（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 信息披露事务管理制度应当适用于以下哪些人员和机构（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 董事会秘书离任履职报告书主要包括如下内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 上市公司某半年度财务会计报告被会计师事务所出具非标准无保留审计意见的包括（），上市公司应当按照《股票上市规则》第六... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 银行业金融机构依据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、上市公司《公司章程》及其他有关规定，认真审核以下哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对（）的行为进行监督。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司发现其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的，应当按照证券登记结算机构的业务规则处理，并及时向证监会报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司可作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构不可参与相关活动。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 竞价交易中，债券交易的申报数量应当为1手或其整数倍，债券质押式回购交易的申报数量应当为10手或其整数倍，债券买断式... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 实际控制人及受其支配的股东拒不履行上述配合义务，导致上市公司无法履行法定信息披露义务而承担民事、行政责任的，上市公... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 被交易所公开认定不适合担任上市公司董事、董事会秘书的董事会秘书应在离任前提交离任履职报告书，并接受交易所考核。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 董事会秘书对会议所议事项要认真组织记录和整理。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 解除限售存量股份转让后导致股份出让方不再是上市公司控股股东的，股份出让方和受让方应当签订上市公司收购协议。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公司债券发行人为证券交易所上市公司的，若其股票停牌，证券交易所可以视情况决定暂停公司债券的现货交易及回购交易，直至... | 判断题 | 1.0 |