试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 在股东大会通过分配、转增股本方案（）内实未施方案的，公司董事会应当说明原因并向股东致歉。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续（）以上，单独或者合计持有公司10%以... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（）以上。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是正确的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券交易所网站公布被注销《董事会秘书资格证书》人员的名单后，被注销人员（）不得参加董事会秘书资格考试。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 上市公司无法在当年8月31日前完成本年度半年报披露工作的，应当在（）向交易所提交书面说明，并公告未能如期披露的原因... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 股票期权的有效期从授权日计算不得超过（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可（）当年可转让数量。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列哪些行为是上市公司董事、监事、高级管理人员、股东典型的违规股份交易行为？（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司高级管理人员，是指公司（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司签订与日常生产经营活动相关的买卖、建筑工程等合同，达到下列哪些标准之一的被称作重大合同：（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 经证券交易所同意后，上市公司应当在配售的股份上市交易前三个交易日内披露上市交易提示公告。上市交易提示公告应当包括以... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 国有股东与上市公司进行资产重组，应遵循以下原则：（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 未经核准擅自实施重大资产重组的，责令改正，可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，处以（）的措施。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司应按照法律、法规及其他有关规定，披露公司治理的有关信息，包括但不限于以下哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司对本公司股东减持解除限售存量股份未尽督促提醒之责，情节严重的，证券交易所将报请中国证监会对上市公司（）等行... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 公开发行公司债券，应当符合下列哪些条件： | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 监事履行职责所需的合理费用应由上市公司承担。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，其在转让被收购公司控制权之前，应当... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司应在公司章程中规定股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 公司监事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 《上市公司证券发行管理办法》第三十九条(三)项规定：上市公司申请非公开发行股票，不得存在“上市公司及其附属公司违规... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 公司债券发行人出现影响或可能影响公司债券还本付息的重大事件，证券交易所可以视情况暂停其公司债券现货及回购交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上年同期未编制、披露利润表和现金流量表的上市公司，在本次半年报利润表和现金流量表中应增加披露上年同期比较数据及相关... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。 | 判断题 | 1.0 |