试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 上市公司非公开发行新股，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 国务院证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 上市公司放弃或部分放弃控股子公司股权的优先受让权或增资权，导致公司失去该子公司的控制权，且该子公司最近一个会计年度... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（），为发行失败。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易增加或者减少上市公司股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当及时履... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 董事会秘书考核评分指标中“诚信情况”的比重为（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 每年的第一个交易日，证券交易所以董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在该证券交易所上市的A股... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于有限责任公司董事会行使的职权中，哪项是正确的（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 被公司聘用的会计师事务所享有下列哪些权力（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司某半年度财务会计报告被会计师事务所出具非标准无保留审计意见的包括（），上市公司应当按照《股票上市规则》第六... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行人股东大会就本次发行股票作出的决议，至少应当包括下列哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人不得有下列哪些情形（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，实现利润未达到预测金额50%的，可... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 上市公司的社会责任战略规划至少应当包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 董事会会议档案，包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券交易所每年根据具体情况，通过（）等各种形式举办董事会秘书后续培训。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 在证券交易所进行的证券买卖符合以下哪些条件的，可以采用大宗交易方式：（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 公司债券现货在固定收益平台采取报价交易的，每笔买卖报价数量为100手或其整数倍，报价按每1000元逐笔进行成交。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当予以撤换。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 二分之一以上的与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确、不具体，或者因会议材料不充分等其他事由导致其无法对有关事项... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 因公司经营与收益的变化等引致的投资风险，由债券发行人及担保人负责。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 同一表决权出现重复表决的以最后一次投票结果为准。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由发行人向中国证监会申报。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。 | 判断题 | 1.0 |