试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 股份有限公司监事会主席的产生方式是（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、（）和操纵证券市场的行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 节余募集资金（）或低于该项目募集资金承诺投资额（）的，可以免于股东大会审议通过，但其使用情况应在年度报告中披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 上市公司股东在一个月内通过集中竞价交易系统减持解除限售存量股份数量接近上市公司（）时，应及时通报上市公司及其账户所... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 单个董事提议召开董事会会议的，上市公司董事长应在收到该提议的（）审慎决定是否召开董事会会议，并将该提议和决定告知全... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于一人有限责任公司的说法，哪项不符合新《公司法》的规定（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 依据《公司法》，发行人所发行股份的股款缴足后，必须进行验资，验资机构须（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 上市公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司董事会应当针对历史形成的资金占用、对外担保问题，制定切实可行的解决措施，保证违反《关于规范上市公司与关联方... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司股东大会就回购股份作出的决议，应当包括下列哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列哪些证券可以在交易所市场挂牌交易（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 上市公司不得以下列哪些方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应符合下列哪些要求（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 公司的公积金可用于（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司关于为他人提供担保公告重要内容提示包括下列哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司实施重大资产重组，至少应当符合下列哪些要求？（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司发现其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的，应当按照证券登记结算机构的业务规则处理，并及时向证监会报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 在执行谈话制度中发现上市公司或高级管理人员有违法违规行为的，中国证监会将依法查处。谈话记录将作为进一步调查的证据。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 对存在涉嫌违规交易行为的董事、监事和高级管理人员，证券交易所可对其持有及新增的本公司股份予以冻结。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 曾经担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，不得担任公司的董事、监事、高... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 董事候选人应在审议其选任事项的上市公司股东大会上接受股东质询，全面披露本人及其近亲属是否与上市公司存在利益往来或者... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 内幕信息，系指“涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息” | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权以... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 公司聘用会计师事务所(审计事务所)由董事会决定。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以上市公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 相关股东拟在12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份2%的，应当在按照《上市公司收购管理办法》... | 判断题 | 1.0 |