试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 自收到中国证监会核准文件之日起60日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司董事、监事和高级管理人员以（）其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 某上市公司董事张先生，2008年末持有公司无限售股份10000股。直至公司年度股东大会召开完毕，张先生并未减持公司... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （）对内部控制检查监督工作进行指导，并审阅检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）内向证券交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于有限责任股东出资责任的说法错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（）手。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 转让上市公司矿业权的，应聘请（）评估，披露评估方法和评估结果 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司应当对下列哪些募集资金使用事项做出明确规定（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，应当按照本*行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 股东应当持下列哪些东西（）出席股东大会。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 上市公司某半年度财务会计报告被会计师事务所出具非标准无保留审计意见的包括（），上市公司应当按照《股票上市规则》第六... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 发行人不得有下列哪些影响持续盈利能力的情形（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 公司财产在分别支付下列哪些债务（）后，剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求，擅自改动已提交的文件，或者拒绝答复中国证监会审核中提出的... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司薪酬与考核委员会的主要职责包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司重大资产重组存在下列情形之一的，应当提交并购重组委审核（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 按照香港证券市场规定披露的，并且不属于根据境内证券交易所证券市场有关规定应当披露的信息，公司应当以H股市场公告的形... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，应向被收购公司所有股东发出全面要约。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 各银行业金融机构应将上市公司对外担保纳入统一授信管理，严格按照有关规定进行审批和管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 董事会审议通过股权激励计划后，上市公司应将有关材料报中国证监会审批，同时抄报证券交易所。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司的公司章程应规定董事候选人的提名方式和提名程序，但不得违反公司法等法律法规关于股东提案权的相关规定。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司董事会秘书负责上市公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 中国证监会为谈话和整改情况建立专项档案，作为上市公司董事长及其他高管人员是否忠实履行职务的记录。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。 | 判断题 | 1.0 |