试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 上市公司应当在募集资金到账后（）与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 参考人员应严格遵守考试纪律。被证券交易所认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 刑法第一百六十一条规定：依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事项沟通机制，在制定（）时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起（）编制实施情况报告书，... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 股份有限公司的清算组由（）组成。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 控股股东实施增持股份计划导致上市公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件的，该股东应当在增持股份计划实施完毕六... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）不得转让 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 中国证监会根据需要决定谈话时间、地点和谈话对象应提供的书面材料，并提前（）以书面形式通知该上市公司的董事会秘书。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于有限责任公司监事会或监事的说法，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 根据董事会临时会议的提议程序规定，董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后（）内，召集董事会会议并主持会议。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 股票期权的有效期从授权日计算不得超过（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 董事会应对最近两个完整会计年度，与同一关联人进行的交易予以评估，若存在以下哪些事项应作为特别说明事项说明（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 季度报告应当记载以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 增持股份计划应当包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列关于监事会的说法哪些是正确的？（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 拟实行股权激励计划的上市公司，可以根据本公司实际情况，通过以下方式解决标的股票来源：（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 投资者关系工作是指公司通过（），提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列哪些措施：（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文献： | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 董事会秘书年度履职报告书包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 未经股东大会同意，董事不得利用职务便利为本人及其近亲属谋求属于上市公司的商业机会。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司董事会秘书负责上市公司董事会制定公司资本市场发展战略，负责筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》(证监公司字[2000]61号)、《关于规范上市公司与关联方资金往来及... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 在计算上市公司已回购股份占公司总股本的比例时，总股本以公司最近一次公告的总股本为准，扣减已回购的股份。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 国务院证券监督管理机构可以要求证券公司的股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料，拒不提供或者提供的信息和... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 债券和权证实行次日回转交易，B股实行当日交易日起回转交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司应在公司章程中规定股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 在执行谈话制度中发现上市公司或高级管理人员有违法违规行为的，中国证监会将依法查处。谈话记录将作为进一步调查的证据。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 股份有限公司的权力机构是董事会。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 谈话对象确因特殊情况不能参加约见谈话的，可委托相应人员代理。 | 判断题 | 1.0 |