试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）内... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后（）内卖出，由此所得收益归该公司所有。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 股东大会会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 召开董事会定期会议和临时会议，董事会办公室应当分别提前（）将盖有董事会办公室印章的书面会议通知，通过直接送达、传真... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证监会发布证监公司字[2007]128号《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》，规定上市公司涉及行政许可... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于（）工作日。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 依照《公司法》，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 在任上市公司董事会秘书和证券事务代表应（）由证券交易所举办的董事会秘书后续培训。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（），可以不再提取。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式，由（）规定 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 收购要约期限届满前（）内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 发行人不得有下列哪些情形（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的（），以及公司认为应当激励的其他员工。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 国有股东与上市公司进行资产重组，应遵循以下原则：（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 公司财产在分别支付下列哪些债务（）后，剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 涉及上市公司的（）等行为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 股东应当持下列哪些东西（）出席股东大会。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 收购、出售资产公告应简要介绍本次交易的基本情况，包括（）等。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司变更募集资金投资项目公告中重要内容提示包括下列哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 股票、封闭式基金竞价交易出现下列哪些情形之一的，属于异常波动：（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司董事会在审议通过回购股份决议后，向证券交易所提交下列哪些材料并公告，发出股东大会通知（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 投资者买入的证券，在交收前可以卖出， | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司发生上市公司股权激励管理办法(试行)第七条规定的情形之一时，应当终止实施股权激励计划，不得向激励对象继续授... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 董事会秘书资格培训参考人员凭有效身份证明报名参加资格培训。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 中国证监会为谈话和整改情况建立专项档案，作为上市公司董事长及其他高管人员是否忠实履行职务的记录。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 控股股东对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行批准手续 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 在持续督导期间，财务顾问不能与收购人解除合同，应履行持续督导职责。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司各部门(含控股子公司)和有关人员的信息... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，但其所持有表决权的股份计入出席股东大会有表决权的股份总数。 | 判断题 | 1.0 |