试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料之日起（）工作日内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | B股红利分配时，每股应付红利额，按四舍五入原则保留至（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 大股东增持股份过程中，应在首次增持、继续增持、实施后续增持计划累计增持股份比例达到（）时、后续增持计划实施完毕或实... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 上市公司应当预先和交易所约定半年报的披露时间，并按照交易所确定的时间披露半年报。公司需要变更半年报披露时间的，应当... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 股东大会就股权激励计划作出决议，必须经（）以上通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 分离交易的可转换公司债券的期限最短为（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起（）由股权激励计划所获得的全部利益... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 上市公司无法在当年8月31日前完成本年度半年报披露工作的，应当在（）向交易所提交书面说明，并公告未能如期披露的原因... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前，加权平均价（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 股东应当持下列哪些东西（）出席股东大会。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 涉及上市公司的（）等行为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时与（）就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司新设取得矿业权的，应披露如下哪些事项：（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人申报文件中不得有下列哪些情形（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司发生以下哪些与环境保护相关的重大事件，且可能对其股票及衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应及时披露事... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 董事对上市公司负有（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 董事会秘书为履行职责，有权：（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 股东大会在董事选举中只能采用累积投票制度。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司或拟上市公司董事会的推荐函内容只包括被推荐人学历、工作经历。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | “公开出售”仅指通过交易所竞价交易系统出售所持股份的行为，通过大宗交易系统出售所持股份行为不属于公开出售。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权以... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当负责在财务信息披露方面的相关工作。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 财务顾问为履行职责，可以聘请其他专业机构协助其对收购人进行核查，不承担对收购人提供的资料和披露的信息进行独立判断的义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司应在公司章程中规定股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相关制度。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券的余额及其变动情况。 | 判断题 | 1.0 |