试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于有限责任公司监事会或监事的说法，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 董事会会议档案的保存期限为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖证券，会员必须按（）申报买入证券。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起（）向上市公司报告，上市公司在接到... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 在收购人公告要约收购报告书后（）内，被收购公司董事会应当将被收购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见报送中国证... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 中国证监会根据需要决定谈话，谈话对象对谈话所涉及的重要事项说明不清，提供的材料不完整，在限期内又未能进行充分补充的... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起（）由股权激励计划所获得的全部利益... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 中国证监会在审核重大资产重组材料期间，上市公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等作出变更，构成对重组方案重大调整的... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日公告该决议，并按照中国证监会的有关规定编制申请文件，委托独... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 公司分配及转增股本实施公告重要内容提示包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 公司管理层应就非公开发行股票对公司的影响进行具体的讨论与分析，包括（）等。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 《中华人民共和国证券法》制定，是为了（），维护社会经济秩序和社会公共利益，增进社会主义市场经济发展。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 董事会秘书离任前未向证券交易所提交离任履职报告书的，（）应督促该董事会秘书提交。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 上市公司确定公司董事会的人员构成及其具体人选时，应全面考虑公司（）和其他规范运作等方面的需要，保证公司董事会能有效... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权：（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 收购、出售资产公告交易对方情况介绍中，最近一年主要财务指标，包括但不限于（）等；如果交易对方成立时间不足一年或是专... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 公司财产在分别支付下列哪些债务（）后，剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 会员(“证券公司”)接受投资者的买卖委托后，应当按照委托的内容向证券交易所申报，不承担相应的交易、交收责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 在计算上市公司已回购股份占公司总股本的比例时，总股本以公司最近一次公告的总股本为准，扣减已回购的股份。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人应当督促本部门或公司严格执行信息披露事务管理和报告制度，确保本部门或公司... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 财务顾问为履行职责，可以聘请其他专业机构协助其对收购人进行核查，不承担对收购人提供的资料和披露的信息进行独立判断的义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 《证券法》的制定，是为了规范证券发行和交易行为，实现上市公司股东利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，实现国有资产... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上市公司应在公司章程中规定股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。 | 判断题 | 1.0 |