试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 中国证券监督管理委员会是国务院下属的证券监督管理机构，依法对全国（）实行集中统一监督管理 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起（）由股权激励计划所获得的全部利益... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 上市公司实施权益分派，须在（）向中国结算上海分公司提出申请，并提交相关材料。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式，由（）规定 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 节余募集资金（）或低于募集资金净额（）的，可以免于股东大会审议通过，但其使用情况应在最近一期定期报告中披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 国有股东与上市公司进行资产重组的方案经上市公司董事会审议通过后，国有股东应当在上市公司股东大会召开日前不少于（）个... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据《上市公司股权分置改革管理办法》第之规定，持股5%以上的股改限售股股东减持达到1%的，应当在该事实发生之日起（... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列哪些情形（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求，擅自改动已提交的文件，或者拒绝答复中国证监会审核中提出的... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司应当在以下任一时点最先发生时，及时披露可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列哪些措施：（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 具有以下情形之一的法人，被认定为上市公司的关联法人（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息应严格遵守（）的规定。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发生下列哪些情形时，董事会应当召开临时会议：（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司召开股东大会，应当聘请律师对以下哪些问题出具法律意见并公告（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司关于为他人提供担保公告重要内容提示包括下列哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份同时包括在登记在其名下的所有本公司股份，既包括A、B股，也包括在境外... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 大股东确实不具备现金清偿能力的，可以采用以纠正过错为前提的“以股抵债”方式清偿占用上市公司的资金 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 投资者及其一致行动人持有上市公司已发行股份的7%，后通过交易所减持该上市公司3%的股份，无需通知上市公司披露提示性公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 各银行业金融机构应将上市公司对外担保纳入统一授信管理，严格按照有关规定进行审批和管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券交易所根据董事会秘书申报的履职报告书，结合日常监管工作中掌握的情况以及证监会、相关证监局及其他相关机构和部门的... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 投资者和证券公司之间债权债务关系不影响证券登记结算机构按照业务规则对证券公司提交的质押券行使质押权； | 判断题 | 1.0 |