试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 股票期权的有效期从授权日计算不得超过（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会认为必要时，可以要求上市公司聘请独立财务顾问，对股权激励计划的（）、是否有利于... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 当有限责任公司股东请求公司按照合理的价格收购其股权时，股东与公司不能达成股权收购协议，可以自股东会会议决议通过之日... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 可转换公司债券的期限最短为一年，最长为（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）内... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据董事会临时会议的提议程序规定，董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后（）内，召集董事会会议并主持会议。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的，证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取（）等处置措施。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 收购人依照上市公司收购管理办法相关条款的规定，以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该上市... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 公开发行公司债券筹集的资金，可以用于（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 上市公司发生下列哪些情形之一，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 发行公司债券的申请经（）核准后，应当公告公司债券募集办法。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司实施权益分派，须在（）向中国结算上海分公司提出申请，并提交相关材料。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，包括（）的具体时间、地点、参与机构和人... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司向证券交易所申请安排新股和可转换公司债券发行事宜时，应当提交下列文件（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，实现利润未达到预测金额50%的，可... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 《中华人民共和国证券法》的制定，是为了（），维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公司公开发行新股，应当符合下列哪些条件： | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 《中华人民共和国证券法》制定，是为了（），维护社会经济秩序和社会公共利益，增进社会主义市场经济发展。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 信息披露事务管理制度应当特别明确公司（）、对信息披露事务管理部门的配合义务，以确保公司定期报告以及有关重大资产重组... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。这里的“知情人”是指（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 有下列情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请：（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 《上市公司证券发行管理办法》第三十九条(三)项规定：上市公司申请非公开发行股票，不得存在“上市公司及其附属公司违规... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 股东大会在董事选举中只能采用累积投票制度。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 在当年没有新增股份的情况下，按照“可减持股份数量=上年末持有股份数量 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 债券质押式回购交易是指债券持有人在将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 董事自营、委托他人经营与上市公司同类的业务，应将该等事项提交股东大会审议； | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 根据相关环境保护法律法规公司必须履行的责任及承担的义务，且符合《企业会计准则》中预计负债确认条件的，公司应当披露已... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》适用于在上交所上市公司的董事、监事。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间从股份有限公司成立之日起计算。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 除XBRL实例文档外，临时公告的WORD文本也可由上市公司信息披露标准化报送系统生成。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。 | 判断题 | 1.0 |