试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 上市公司董事会应当针对历史形成的资金占用、对外担保问题，制定切实可行的解决措施，保证违反《关于规范上市公司与关联方... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 公司制定或修改信息披露事务管理制度后，应提交董事会审议，并在审议通过后的（），将该制度报注册地证券监管局和证券交易... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 经中国证监会两次书面通知，谈话对象无正当理由不参加谈话，中国证监会将对其进行（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 发行公司债券的申请经（）核准后，应当公告公司债券募集办法。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的，证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取（）等处置措施。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 当有限责任公司股东请求公司按照合理的价格收购其股权时，股东与公司不能达成股权收购协议，可以自股东会会议决议通过之日... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当向中国证监会提出取消收... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 公司非公开发行股票方案除了股票的种类和面值、发行方式、发行数量、发行对象外以下哪些内容需逐项表决（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司签订与日常生产经营活动相关的买卖、建筑工程等合同，达到下列哪些标准之一的被称作重大合同：（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励计划中应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 公司因下列哪些原因应解散（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 阐述本次关联交易对上市公司财务状况和经营成果所产生的影响，主要包括：（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 上市公司应在公司章程中规定股东大会的召开和表决程序，包括（）等。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权：（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 被公司聘用的会计师事务所享有下列哪些权力（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 未经核准擅自实施重大资产重组的，责令改正，可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，处以（）的措施。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券事务代表应当取得交易所认可的董事会秘书资格证书。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司的《公司章程》应当明确股东大会、董事会审批对外担保的权限及违反审批权限、审议程序的责任追究制度。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 股份有限公司股票的发行价格可以高于或者低于票面金额。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 客户出现资金交收违约时，证券公司可以委托证券登记结算机构将客户净买出证券划付到其证券处置账户内，并要求客户在约定期... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构不可参与相关活动。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公司应根据所处行业及自身经营特点，形成符合本公司实际的社会责任战略规划及工作机制。 | 判断题 | 1.0 |