试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 中国证券监督管理委员会是国务院下属的证券监督管理机构，依法对全国（）实行集中统一监督管理 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起（）编制实施情况报告书，... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 收购期限届满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当（）预受要约的股份 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（），为发行失败。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在内不受理该公司的公开发行证券申请（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，下列说法错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 对外担保应当取得（），或者经股东大会批准；不得直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于有限责任股东出资责任的说法错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的，证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取（）等处置措施。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 独立董事应当就股权激励计划向（）股东征集委托投票权。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 董事应遵守对上市公司的忠实义务，基于上市公司利益履行职责，不得为上市公司（）的利益损害上市公司的利益。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券登记结算机构履行下列职能（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 董秘后续培训的主要内容包括：（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 独立财务顾问应当根据委托进行尽职调查，对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。独立财务顾问报告应当对以下哪些问题进... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过（）等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 股东大会对提案进行表决时，应当由（）共同负责计票、监票。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 投资者关系工作是指公司通过（），提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 公司公开发行新股，应当符合下列哪些条件（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券交易所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由（）等组成。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 董事应关注董事会审议事项的决策程序，特别关注相关事项的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以现金支... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 公司涉及诉讼(仲裁)公告中应简要介绍本次重大诉讼或仲裁事项受理的基本情况。说明本次诉讼或仲裁受理日期、诉讼或仲裁机... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 所称“上市公司及其控股子公司的对外担保总额”，是指包括上市公司对控股子公司担保在内的上市公司对外担保总额与上市公司... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 董事会或监事会作出决议时，董事或监事既不按规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管部门报告、发表公... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 召集人应当在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各股东，临时股东大会应当于会议召开15日前以公告方式通知各股东。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 持有本公司股份，系以是否登记在其名下为准，不包括间接持有或其他控制方式。从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行可转债设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券竞价交易采用连续竞价方式。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 董事应在董事会休会期间积极关注上市公司事务，进入公司现场，主动了解上市公司的经营运作情况。对于重大事项或者市场传闻... | 判断题 | 1.0 |