试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起（）向上市公司报告，上市公司在接到... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国证监会在审核重大资产重组材料期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作情况”的比重为（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 董事会会议档案的保存期限为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 公司债券网上发行期间，证券交易所竞价交易系统于交易日的9：30-11：30，13：00-15：00接受投资者认购申... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或者取消，股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或者取消的... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 上市公司应当在募集资金到账后（）与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是正确的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（），为发行失败。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当（），并予以披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易增加或者减少上市公司股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当及时履... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 前任会计师事务所对继任会计师事务所应予以协助，必要时（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 公司公开发行新股，应当符合下列哪些条件： | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 信息披露事务管理制度应当包括（），特别应当确立董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求，擅自改动已提交的文件，或者拒绝答复中国证监会审核中提出的... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 股东大会对提案进行表决时，应当由（）共同负责计票、监票。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制度予以规范？（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列哪些措施：（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司董事会秘书负责管理（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公司发行证券获准公告重要内容提示包括：（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 信息披露事务管理制度由公司董事会负责监督。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 机构投资者应在公司董事选任、经营者激励与监督、重大事项决策等方面发挥作用。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司不得为股东及其关联方提供担保。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，包括提供差旅费、食宿费，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 公司债券发行人为证券交易所上市公司的，若其股票停牌，证券交易所可以视情况决定暂停公司债券的现货交易及回购交易，直至... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 公司设立分公司，应该向登记机关申请登记，领取营业执照，分公司具有法人资格。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司因标的股票除权、除息或其他原因需要调整行权价格或股票期权数量的，可以按照股票期权计划规定的原则和方式进行调整。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券交易所市场证券交易实行全面指定交易制度，包括境外投资者从事的B股交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 持有有限售条件股份的股东委托上市公司董事会向上海证券交易所提出解除限售申请时，应当同时提交知悉并严格遵守《证券法》... | 判断题 | 1.0 |