试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 在半年度报告披露前（）内、半年度业绩预告或业绩快报披露前（）内，上市公司不得公布股权激励计划、向激励对象授予股票期... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 股票期权是指上市公司授予激励对象在未来一定期限内以（）和条件购买本公司一定数量股份的权利。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列哪项职权（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 重大资产重组涉及关联交易的，（）应当就本次重组对上市公司非关联股东的影响发表明确意见。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 上市公司对外担保总额不得超过最近一个会计年度合并会计报表净资产的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当（），并予以披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列有关国有独资公司的说法，错误的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 被列入环保部门的污染严重企业名单的上市公司，应当在环保部门公布名单后两日内披露以下哪些信息（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 公司董事为自然人，有下列哪些情形之一的，不能担任公司的董事（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 公开发行证券，必要依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门核准，未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券交易所编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 独立董事的提名人应当就独立董事候选人是否存在下列哪些情形进行核实，并做出说明。（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文献： | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 客户可以通过或（）等自助委托方式委托会员买卖证券。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 独立财务顾问应当根据委托进行尽职调查，对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。独立财务顾问报告应当对以下哪些问题进... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 发行人应当是依法设立的股份有限公司。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发行人的配股发行方案如有新的变化，须提前与证券交易所沟通，经审核同意，予以安排发行。如配股方案的更改涉及到招股说明... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司进行重大资产重组，其独立董事应当对聘用的评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和评估定价的公允性发表独立意见。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | “一致行动”是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 在持续督导期间，财务顾问不能与收购人解除合同，应履行持续督导职责。 | 判断题 | 1.0 |