试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 公司制定或修改信息披露事务管理制度后，应提交董事会审议，并在审议通过后的（），将该制度报注册地证券监管局和证券交易... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 董事应至少（）接受一次上市公司监事会对其履职情况的考评，董事的述职报告和考评结果应妥善归档。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司实施权益分派，须在（）向中国结算上海分公司提出申请，并提交相关材料。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 每年的第一个交易日，证券交易所以董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在该证券交易所上市的A股... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当（），说明事件的起... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 参考人员参加董事会秘书资格培训的时间不得少于（）课时。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）内收... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 上市公司董事、监事和高级管理人员以（）其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 公开发行公司债券，应当符合下列哪些条件（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司设董事会秘书，负责公司（）等事宜。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 公司非公开发行股票方案除了股票的种类和面值、发行方式、发行数量、发行对象外以下哪些内容需逐项表决（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 公开发行公司债券，应当符合下列哪些条件： | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司（）可向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 公司公开发行新股，应当符合下列哪些条件（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 投资者关系工作包括的主要职责是：（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 在完成上市公司董事会秘书年度考核或离任考核后，证券交易所将考核结果（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 公司公开发行新股，应当符合下列哪些条件： | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 中国证监会可以对金融、房地产等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券交易所对公司债券上市的核准，表明对该债券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 投资者买卖证券，应当与证券交易所签订证券交易、托管与结算协议。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司发生上市公司股权激励管理办法(试行)第七条规定的情形之一时，应当终止实施股权激励计划，不得向激励对象继续授... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十(15%)以下的罚款... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公司涉及诉讼(仲裁)公告中应简要介绍本次重大诉讼或仲裁事项受理的基本情况。说明本次诉讼或仲裁受理日期、诉讼或仲裁机... | 判断题 | 1.0 |