试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 重大资产重组的重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及重组涉及的审计报告、资产评估报告和经审核的盈利预测报告至... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 上市公司董事会（）应当全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 一名董事不得在一次董事会会议上接受（）董事的委托代为出席会议”。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向（）提出申请，经依法审核同意后签订上市协议 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 公司监事会应当对定期报告提出书面审核意见，说明董事会的（）是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 上市公司距回购期届满（）仍未实施回购方案的，董事会应当公告未能实施回购的原因。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 上市公司应当在募集资金到账后（）与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东应当在法院通知之日起（）内行使优先购买权： | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 对外担保应当取得（），或者经股东大会批准；不得直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前（）不得转让解除限售存量股份 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司签订与日常生产经营活动相关的买卖、建筑工程等合同，达到下列哪些标准之一的被称作重大合同：（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对（）的行为进行监督。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 保荐人发生下面哪些行为，将依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人股东大会就本次发行股票作出的决议，至少应当包括下列哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 国有股东与上市公司进行资产重组，应遵循以下原则：（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 转让股份，是指主动减持的行为如（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、招股说明书全文及相关文件前一个工作日16时前向上交所提交以下哪些材料？ | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 董事应关注董事会审议事项的决策程序，特别关注相关事项的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 公司管理层应就非公开发行股票对公司的影响进行具体的讨论与分析，包括（）等。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司披露的每股社会贡献值，有助于社会公众更全面地了解公司为其股东、员工、客户、债权人、社区以及整个社会所创造的... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 《公司法》中的公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 一个实际控制人通过多个股东账户持有解除限售存量股份，计算“1%”减持数量时，按账户进行计算，不对实际控制人通过多个... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 同一表决权出现重复表决的以最后一次投票结果为准。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证监会的派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，可以责令收购人延长财... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 董事会秘书对会议所议事项要认真组织记录和整理。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行人应当是依法设立的股份有限公司。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上市公司董事会在完成对拟离任董事会秘书的离任审查后，应将离任审查情况向证券交易所报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 股东大会是公司的决策机构。 | 判断题 | 1.0 |