试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（）手。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 参考人员参加董事会秘书资格培训的时间不得少于（）课时。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料之日起（）工作日内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（）手。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的（）内发出召开股东大会的通知。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式，由（）规定 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）内收... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 中国证监会根据需要决定谈话，谈话对象对谈话所涉及的重要事项说明不清，提供的材料不完整，在限期内又未能进行充分补充的... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前，加权平均价（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 上市公司距回购期届满（）仍未实施回购方案的，董事会应当公告未能实施回购的原因。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 中国证监会在审核重大资产重组材料期间，上市公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等作出变更，构成对重组方案重大调整的... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司股权激励管理办法所称股权激励是指：上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 发行人申报文件中不得有下列哪些情形（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 收购、出售资产公告重要内容提示包括：（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司签订与日常生产经营活动相关的买卖、建筑工程等合同，达到下列哪些标准之一的被称作重大合同：（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告提示的重要内容包括：（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 客户可以通过或（）等自助委托方式委托会员买卖证券。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股票买卖的窗口期包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司递交非公开发行文件前，保荐机构和发行人律师经核查存在哪种情形的，可以出具... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列哪些文件（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 客户对结算参与人交收违约的，结算参与人可以拒绝履行对证券登记结算机构的交收义务，终止已经完成和正在进行的证券和资金... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 固定收益平台的交易商可代理客户进行质押券的申报和转回。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 董事对表决事项的责任因委托其他董事出席而免除。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 上市公司年报全文和摘要第三节会计数据和业务数据摘要中，前期主要会计数据和财务指标中涉及非经常性损益的，应当按照《公... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理并购... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 财务顾问为履行职责，可以聘请其他专业机构协助其对收购人进行核查，不承担对收购人提供的资料和披露的信息进行独立判断的义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 控股股东对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行批准手续 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 实际控制人及受其支配的股东拒不履行上述配合义务，导致上市公司无法履行法定信息披露义务而承担民事、行政责任的，上市公... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 | 判断题 | 1.0 |