试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券交易所网站公布被注销《董事会秘书资格证书》人员的名单后，被注销人员（）不得参加董事会秘书资格考试。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 中国证监会收到发行人申请文件后，在（）内作出是否受理的决定 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 持有或控制上市公司（）股份的股东及其一致行动人减持股份的，应当按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上市公司应当预先和交易所约定半年报的披露时间，并按照交易所确定的时间披露半年报。公司需要变更半年报披露时间的，应当... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可（）当年可转让数量。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 对外担保应当取得（），或者经股东大会批准；不得直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 中国证监会根据需要决定谈话时间、地点和谈话对象应提供的书面材料，并提前（）以书面形式通知该上市公司的董事会秘书。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 公司对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动时，应当自该事实发生之日起（）内，向上市公司报告并由上市公司... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向（）报告并由上市公... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司实施重大资产重组，至少应当符合下列哪些要求？（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过（）等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括下列哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 经理对董事会负责，行使下列哪些职权（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券的发行、交易活动，必须实行（）原则 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 上市公司召开股东大会，（）应当出席会议。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股票买卖的窗口期包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 银行业金融机构依据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、上市公司《公司章程》及其他有关规定，认真审核以下哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 信息披露事务管理制度应当明确公司与（）等的信息沟通制度，强调不同投资者间的公平信息披露原则，保证投资者关系管理工作... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 信息披露义务人涉及计算其持股比例的，应当将其所持有的上市公司已发行的可转换为公司股票的证券中有权转换部分与其所持有... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券交易所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核（） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 公司债券募集办法中应当载明债券募集资金的用途、债券担保情况等主要事项（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行可转债设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 所谓内容一致是指上市公司依照境内证券交易所证券市场投资者的阅读习惯编制的公告，其内容应当与公司在香港证券市场所披露... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 董事会作出分配的决议后，应当要求注册会计师出具正式的审计报告，董事会再根据注册会计师出具的正式审计报告对定期报告的... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上市公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应当经股东大会审议通过，并经独立董事、保荐人、监事会发表意见，在2个交... | 判断题 | 1.0 |