试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 控股股东实施增持股份计划导致上市公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件的，该股东应当在增持股份计划实施完毕六... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）内发行股票；超过（）未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 分离交易的可转换公司债券的期限最短为（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 独立董事应当就股权激励计划向（）股东征集委托投票权。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在（）内召开。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上市公司董事会（）应当全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法于何时正式开始实施？（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 节余募集资金（）或低于募集资金净额（）的，可以免于股东大会审议通过，但其使用情况应在最近一期定期报告中披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会计年度的年报，自年报披露之日起（），对重大资产重... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由（）签名，公司盖章。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经（）通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（）手。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 担保协议的主要介绍包括下列哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让；属于下列情形之一的，36个月内不得... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 股东大会的通知应包括以下哪些内容：（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 上市公司高级管理人员，是指公司（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 董事会秘书年度履职报告书包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下面关于股票种类的论述中正确的有哪些（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 注册会计师应当秉承风险导向审计理念，严格执行注册会计师执业准则及相关规定，（），（），充分了解被鉴证单位及其环境，... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 拟实行股权激励计划的上市公司，可以根据本公司实际情况，通过以下方式解决标的股票来源：（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、招股说明书全文及相关文件前一个工作日16时前向上交所提交以下哪些材料？ | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司与关联人共同出资设立公司达到重大关联交易的标准，所有出资方均以现金出资，并按照出资比例确定各方在所设立公司... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司在办理贷款担保业务时，应向银行业金融机构提交《公司章程》、有关该担保事项董事会决议或股东大会决议复印件、刊... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，可以非书面形式向董事会提出。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 激励对象的股票期权的行权申请以及限制性股票的锁定和解锁，经董事会或董事会授权的机构确认后，上市公司应当向证券交易所... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 收购人进行上市公司的收购，应当聘请会计师事务所担任财务顾问。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证... | 判断题 | 1.0 |