试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 节余募集资金（）或低于该项目募集资金承诺投资额（）的，可以免于股东大会审议通过，但其使用情况应在年度报告中披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续（）以上，单独或者合计持有公司10%以... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（）手。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准； | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金存入证券登记结算... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）内... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 在收购人公告要约收购报告书后（）内，被收购公司董事会应当将被收购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见报送中国证... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 中国证监会收到发行人申请文件后，在（）内作出是否受理的决定 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 公司债券网上发行期间，证券交易所竞价交易系统于交易日的9：30-11：30，13：00-15：00接受投资者认购申... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，不得为本*公司预留所代销的证券，或预先购入并留存所包销的证券... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于有限责任公司董事会行使的职权中，哪项是正确的（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券交易所网站公布被注销《董事会秘书资格证书》人员的名单后，被注销人员（）不得参加董事会秘书资格考试。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 节余募集资金（）或低于募集资金净额（）的，可以免于股东大会审议通过，但其使用情况应在最近一期定期报告中披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 对于下列哪些行为（）等，主要依赖于有关董事、监事和高级管理人员的自我约束，交易所将予以事后监管，并对发现的违规行为... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司通过（）等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司使用募集资金不得有下列哪些行为（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 公司因下列哪些原因应解散（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行可转换公司债券的上市公司，其年度报告和中期报告还应当包括以下内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 收购、出售标的如为公司股权，披露内容还应包括以下哪几方面（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文献： | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 外国投资者在哪些情况下可以买卖上市公司A股？（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司存在下列哪些情形时，中国证监会应当约见上市公司董事长谈话（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 董事会秘书应在每年的（）间，向证券交易所提交董事会秘书年度履职报告书，申报自前一年或自任职至（）的工作情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1%。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 公司应关注媒体的宣传报道，并积极回应。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 公司应充分重视网络沟通平台建设，可在公司网站开设投资者关系专栏，通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议，并及... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 召集人应当在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各股东，临时股东大会应当于会议召开15日前以公告方式通知各股东。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 《证券法》的制定，是为了规范证券发行和交易行为，实现上市公司股东利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，实现国有资产... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上市公司募集资金应当存放于监事会设立的专项账户集中管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 在考核年度内被证券交易所通报批评的董事会秘书，其年度考核结果最高为基本合格。 | 判断题 | 1.0 |