试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 相关股东及其一致性动人拟在12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份（）的，应当在按照《上市公司... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（），为发行失败。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 年度考核不合格的上市公司董事会秘书，以及被证券交易所通报批评的董事会秘书或证券事务代表应参加证券交易所举办的（）董... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法于何时正式开始实施？（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 董事一年内未亲自出席董事会会议次数占当年董事会会议次数二分之一以上，且无疾病、境外工作或境外学习等特别理由的，交易... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会认为必要时，可以要求上市公司聘请独立财务顾问，对股权激励计划的（）、是否有利于... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 每年的第一个交易日，证券交易所以董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在该证券交易所上市的A股... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（）手。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会计年度的年报，自年报披露之日起（），对重大资产重... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发行人不得有下列哪些情形（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 独立财务顾问应当根据委托进行尽职调查，对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。独立财务顾问报告应当对以下哪些问题进... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司发行股份购买资产，应当符合下列规定（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时与（）就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 上市公司高级管理人员，是指公司（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。这里的“知情人”是指（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列哪些行为是上市公司董事、监事、高级管理人员、股东典型的违规股份交易行为？（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 发行人应依法建立健全（），相关机构和人员能够依法履行职责。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司承继。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 各银行业金融机构应将上市公司对外担保纳入统一授信管理，严格按照有关规定进行审批和管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司募集资金应当存放于监事会设立的专项账户集中管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 董事会秘书申报年度履职报告书和离任履职报告书的同时，应提交履职报告书的XBRL文件。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 公司债券发行人为证券交易所上市公司的，若其股票停牌，证券交易所可以视情况决定暂停公司债券的现货交易及回购交易，直至... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签字、盖章。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 金融衍生品交易包括但不限于以商品或证券为基础的期货、期权、远期、调期等交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。 | 判断题 | 1.0 |