试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续（）以上，单独或者合计持有公司10%以... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 上市公司不得为控股股东及本公司持股（）以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌，直至真实、准确、完整地披... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖证券，会员必须按（）申报买入证券。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 节余募集资金（）或低于该项目募集资金承诺投资额（）的，可以免于股东大会审议通过，但其使用情况应在年度报告中披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法于何时正式开始实施？（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 刑法第一百六十二条规定：公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 上市公司应当在可转换公司债券期满后（）办理完毕偿还债券余额本息的事项 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当向中国证监会提出取消收... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 独立董事、监事的评价应采取（）的方式进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 信息披露事务管理制度应当确立公司控股股东和持股（）的大股东的重大信息报告制度，要求控股股东和持股（）的大股东出现或... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | B股红利分配时，每股应付红利额，按四舍五入原则保留至（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券交易所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由（）等组成。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 收购、出售资产公告交易对方情况介绍中，最近一年主要财务指标，包括但不限于（）等；如果交易对方成立时间不足一年或是专... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 除证券交易所另有规定外，客户的委托指令应当包括下列哪些内容：（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人的财务独立是指：应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 认股权证上市交易的，认股权证约定的要素应当包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司变更募集资金投资项目公告中重要内容提示包括下列哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 募集资金投资项目出现以下哪些情形的，上市公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司董事会秘书或证券事务代表具有下列情形之一的，证券交易所将注销其《董事会秘书资格证书》（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司应按照下列哪些要求，对金融衍生品交易实行内部控制（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列哪些证券可以在交易所市场挂牌交易（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 国务院证券监督管理机构可以要求证券公司的股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料，拒不提供或者提供的信息和... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 最优价：指集中申报簿中买方的最高价或卖方的最低价。集中申报簿指交易主机中某一时点按买卖方向以及价格优先、时间优先顺... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 自收到中国证监会核准文件之日起60日内，本次重大资产重组超过6个月未实施完毕的，核准文件失效。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 送股和转增股的股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司登记数为准。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 信息披露事务管理制度由公司董事会负责监督。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 外国投资者进行上市公司的收购及相关股份权益变动活动的，应当取得国家相关部门的批准，适用中国法律，服从中国的司法、仲... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 收购人进行上市公司的收购，应当聘请会计师事务所担任财务顾问。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券交易所对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的，可以要求相关机构作出解释、补充，并调阅... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上市公司董事会秘书负责上市公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其... | 判断题 | 1.0 |