试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，下列说法错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 公司债券网上发行期间，证券交易所竞价交易系统于交易日的9：30-11：30，13：00-15：00接受投资者认购申... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司董事、监事和高级管理人员以（）其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 上市公司应当预先和交易所约定半年报的披露时间，并按照交易所确定的时间披露半年报。公司需要变更半年报披露时间的，应当... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 涉及重大关联交易，以（）方式披露关联人的股东结构图 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 认股权证自发行结束至少已满（）起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起（）由股权激励计划所获得的全部利益... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易增加或者减少上市公司股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当及时履... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由（）签名，公司盖章。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 收购人依照上市公司收购管理办法相关条款的规定，以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该上市... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 上市公司股权激励管理办法所称股权激励是指：上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司应当在募集资金到账后（）与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 刑法第一百六十九条规定：上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 收购、出售资产公告交易对方情况介绍中，最近一年主要财务指标，包括但不限于（）等；如果交易对方成立时间不足一年或是专... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过（）等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 季度报告应当记载以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 董事会秘书资格考试的基本范围包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司董事会在审议通过回购股份决议后，向证券交易所提交下列哪些材料并公告，发出股东大会通知（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，实现利润未达到预测金额50%的，可... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 信息披露事务管理制度应当特别明确公司（）、对信息披露事务管理部门的配合义务，以确保公司定期报告以及有关重大资产重组... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 《中华人民共和国证券法》制定，是为了（），维护社会经济秩序和社会公共利益，增进社会主义市场经济发展。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司及其他从事债券交易的机构参与公司债券交易时，应实施账户余额控制，可以卖空。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 信息披露事务管理制度实施情况的董事会自我评估报告应纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券结算互保金，是指部分结算参与人缴纳的用以在发生交收违约时弥补流动性不足以及交收违约损失的资金。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券事务代表应当取得交易所认可的董事会秘书资格证书。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 投资者及其一致行动人承诺至少2年放弃行使相关股份表决权的，可免于聘请财务顾问和提供相关规定的文件。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 董事应根据相关法律法规的规定，提示其近亲属谨慎买卖其任职公司的股票以及债券、权证、股票期权等证券产品，不得利用内幕... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由召集人承担。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上市公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。 | 判断题 | 1.0 |