试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的，证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取（）等处置措施。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于一人有限责任公司的说法，哪项不符合新《公司法》的规定（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 大股东增持股份过程中，应在首次增持、继续增持、实施后续增持计划累计增持股份比例达到（）时、后续增持计划实施完毕或实... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 国有股东与上市公司进行资产重组的方案经上市公司董事会审议通过后，国有股东应当在上市公司股东大会召开日前不少于（）个... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料之日起（）工作日内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 在半年度报告披露前（）内、半年度业绩预告或业绩快报披露前（）内，上市公司不得公布股权激励计划、向激励对象授予股票期... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。薪酬与考核委员会应当建立完善的议事规则，其拟订的股权... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？() | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 上市公司重大资产重组中非公开发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 股东大会就股权激励计划作出决议，必须经（）以上通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由（）签名，公司盖章。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 收购人作出提示性公告后至要约收购完成前，被收购公司除继续从事正常的经营活动或者执行股东大会已经作出的决议外，未经股... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 增持股份计划应当包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下哪些原则（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 对与证券登记结算业务有关的数据和资料，证券登记结算机构应当拒绝查询，但有下列情形之一的，证券登记结算机构应当依法办... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 董事会秘书考核分为（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 非现场方式召开的董事会会议，如何计算出席会议的董事人数（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 相关股东及其一致性动人在下列哪些期间不得增持上市公司股份（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 董事会秘书应当具备履行职责所必需的（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券的发行、交易活动，必须实行（）原则 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券交易所根据董事会秘书申报的履职报告书，结合日常监管工作中掌握的情况以及证监会、相关证监局及其他相关机构和部门的... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 投资者及其一致行动人持有上市公司已发行股份的7%，后通过交易所减持该上市公司3%的股份，无需通知上市公司披露提示性公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 换手率=成交股数(份额)/【流通股数(份额)+未流通股数(份额)】。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券交易所具体实施上市公司董事长谈话工作。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 对存在涉嫌违规交易行为的董事、监事和高级管理人员，证券交易所可对其持有及新增的本公司股份予以冻结。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司应在公司章程中规定股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 股东大会是公司的决策机构。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 股票期权的授权日是指上市公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交易日。 | 判断题 | 1.0 |