试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作情况”的比重为（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 独立董事原则上应每年有不少于（）的时间到上市公司现场了解公司的日常经营、财务管理和规范运作情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下属于有限责任公司股东会行使的职权有（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（），不转让或者委托他人管... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 转让上市公司矿业权的，应聘请（）评估，披露评估方法和评估结果 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 回购股份的实施期限自股东大会审议通过回购股份方案起不超过（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）；但是出现竞争要约的除外 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 董事一年内未亲自出席董事会会议次数占当年董事会会议次数二分之一以上，且无疾病、境外工作或境外学习等特别理由的，交易... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会认为必要时，可以要求上市公司聘请独立财务顾问，对股权激励计划的（）、是否有利于... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 客户可以通过或（）等自助委托方式委托会员买卖证券。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司和公司债券上市交易公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 在完成上市公司董事会秘书年度考核或离任考核后，证券交易所将考核结果（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人的机构独立是指：（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 上市公司新设取得矿业权的，应披露如下哪些事项：（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时与（）就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 发行人不得有下列哪些影响持续盈利能力的情形（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 未公开信息的内部流转、审核及披露流程至少应当包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 对存在涉嫌违规交易行为的董事、监事和高级管理人员，证券交易所可对其持有及新增的本公司股份予以冻结。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司证券事务代表是上市公司与交易所之间的指定联络人。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 实际控制人及受其支配的股东拒不履行上述配合义务，导致上市公司无法履行法定信息披露义务而承担民事、行政责任的，上市公... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 中国证监会为谈话和整改情况建立专项档案，作为上市公司董事长及其他高管人员是否忠实履行职务的记录。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 在计算上市公司已回购股份占公司总股本的比例时，总股本以公司最近一次公告的总股本为准，扣减已回购的股份。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司根据香港证券市场规定编制的股东通函，应当按有关规定以股东大会会议资料或H股市场公告的方式通过境内证券交易所... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证监会的派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，可以责令收购人延长财... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 最优价：指集中申报簿中买方的最高价或卖方的最低价。集中申报簿指交易主机中某一时点按买卖方向以及价格优先、时间优先顺... | 判断题 | 1.0 |