试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由（）对直接负责的主管人员和其他直... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌，直至真实、准确、完整地披... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | B股红利分配时，每股应付红利额，按四舍五入原则保留至（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 因证券登记结算机构的原因导致清算结果有误的，结算参与人在（）可以要求证券登记结算机构予以纠正，并承担结算参与人遭受... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 公开发行可转换公司债券，资信评级机构（）跟踪评级报告 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（）股。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 公司在下列哪一情形下，可以再次公开发行公司债券（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 股东大会会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 我国现阶段的证券发行制度采用（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 违反《证券法》第的规定买卖本公司股份的，给予警告，可以并处（）的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 公司债券网上发行期间，证券交易所竞价交易系统于交易日的9：30-11：30，13：00-15：00接受投资者认购申... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准； | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 有下列哪些情形的，公司须在事实发生之日起2个月以内召开临时股东大会（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发行人申报文件中不得有下列哪些情形（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 增持股份计划应当包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人的资产完整是指：生产型企业应当具备（），非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人、保荐机构在取得证监会配股发行核准批文两个交易日内，须向证券交易所报送以下哪些材料（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行人应依法建立健全（），相关机构和人员能够依法履行职责。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 回购期间，上市公司应当在每个月的前三个交易日内、各定期报告中、以及下列什么时点公告回购股份进展情况（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司提名委员会的主要职责包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 中国证监会认为必要时，可以要求上市公司其他有关人员、上市公司控股股东的高级管理人员、相关中介机构执业人员参加谈话。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 若注册会计师专项审核报告认为上市公司募集资金管理存在违规情形的，董事会应当公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 股东大会是公司的决策机构。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 上市公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的，可以在股东大会通过同意增加或减少注册资本决议后，再就因此而... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金(包括利息收入)用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 公司涉及诉讼(仲裁)公告中应简要介绍本次重大诉讼或仲裁事项受理的基本情况。说明本次诉讼或仲裁受理日期、诉讼或仲裁机... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 董事会作出分配的决议后，应当要求注册会计师出具正式的审计报告，董事会再根据注册会计师出具的正式审计报告对定期报告的... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 在董事回避表决的情况下，出席会议的无关联关系董事人数不足三人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审议。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上市公司对外担保应要求对方提供反担保。 | 判断题 | 1.0 |