试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）内... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 前任会计师事务所对继任会计师事务所应予以协助，必要时（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生（）时，上市公司应当及时向相... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于一人有限责任公司的说法，哪项不符合新《公司法》的规定（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，有可能履行其职务的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 资产评估机构采取收益现值法、假设开发法等基于未来收益预期的估值方法对拟购买资产进行评估并作为定价参考依据的，上市公... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、（）和操纵证券市场的行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 董事会秘书应当对公司和董事会负责，履行如下职责（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 董事应遵守对上市公司的忠实义务，基于上市公司利益履行职责，不得为上市公司（）的利益损害上市公司的利益。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 董事审议提交董事会决策的事项时，应主动要求相关工作人员提供详备资料、做出详细说明，谨慎考虑相关事项的下列因素：（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 每个会计年度结束后，保荐人应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，核查报告应当包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司的社会责任战略规划至少应当包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司治理准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司（）所应当遵循的基本的行为... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 有下列情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请：（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 董事应根据相关法律法规的规定，提示其近亲属谨慎买卖其任职公司的股票以及债券、权证、股票期权等证券产品，不得利用内幕... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可以认定为... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 董事候选人应在审议其选任事项的上市公司股东大会上接受股东质询，全面披露本人及其近亲属是否与上市公司存在利益往来或者... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发行人编制财务报表应以实际发生的交易或者事项为依据；在进行会计确认、计量和报告时应当保持应有的谨慎；对相同或者相似... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 客户出现资金交收违约时，证券公司可以委托证券登记结算机构将客户净买出证券划付到其证券处置账户内，并要求客户在约定期... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 公开发行可转换公司债券，都应当提供担保。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 董事应在董事会休会期间积极关注上市公司事务，进入公司现场，主动了解上市公司的经营运作情况。对于重大事项或者市场传闻... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金(包括利息收入)用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将受托人情况告知上市公司，配合上市... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人的配股发行方案如有新的变化，须提前与证券交易所沟通，经审核同意，予以安排发行。如配股方案的更改涉及到招股说明... | 判断题 | 1.0 |