试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经（）通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向（）报告并由上市公... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 自收到中国证监会核准文件之日起60日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 上市公司距回购期届满（）仍未实施回购方案的，董事会应当公告未能实施回购的原因。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、（）和操纵证券市场的行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于有限责任股东出资责任的说法错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 分离交易的可转换公司债券的期限最短为（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 国务院证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 出现行情传输中断或无法申报的会员营业部数量超过营业部总数（）以上的交易异常情况，证券交易所可以实行临时停市。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 相关股东及其一致性动人拟在12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份（）的，应当在按照《上市公司... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 节余募集资金（）或低于该项目募集资金承诺投资额（）的，可以免于股东大会审议通过，但其使用情况应在年度报告中披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 董事会秘书考核评分指标中“投资者关系管理工作情况”的比重为（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 某上市公司董事张先生，2008年末持有公司无限售股份10000股。在当年没有新增股份的情况下，2009年度，按照可... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 刑法第一百六十一条规定：依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 股东大会的通知应包括以下哪些内容：（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 监事会可要求公司（）出席监事会会议，回答所关注的问题 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 被收购公司董事会针对收购所做出的决策及采取的措施，应当有利于维护公司及其股东的利益，不得（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下面关于股票种类的论述中正确的有哪些（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 限售存量股份是指哪些类型的股份？（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 被公司聘用的会计师事务所享有下列哪些权力（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 担保协议的主要介绍包括下列哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司应当在以下任一时点最先发生时，及时披露可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 以协议方式进行上市公司收购的，在过渡期内，收购人（），但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 收购、出售资产公告交易对方情况介绍中，最近一年主要财务指标，包括但不限于（）等；如果交易对方成立时间不足一年或是专... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到规定比例的，应当履行... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 收购人进行上市公司的收购，应当聘请会计师事务所担任财务顾问。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 持有有限售条件股份的股东委托上市公司董事会向上海证券交易所提出解除限售申请时，应当同时提交知悉并严格遵守《证券法》... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 定期报告和临时报告出现严重错误、遗漏或者误导的，交易所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所的要求办理（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司独立董事应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性发表明... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司发生上市公司股权激励管理办法(试行)第七条规定的情形之一时，应当终止实施股权激励计划，不得向激励对象继续授... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 非法开设证券交易场所的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上市公司对外担保只需经董事会审议。 | 判断题 | 1.0 |