试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生（）时，上市公司应当及时向相... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 重大资产重组的重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及重组涉及的审计报告、资产评估报告和经审核的盈利预测报告至... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 股票期权的有效期从授权日计算不得超过（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 投资者开立证券账户应当向（）提出申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续（）以上，单独或者合计持有公司10%以... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 节余募集资金（）或低于募集资金净额（）的，可以免于股东大会审议通过，但其使用情况应在最近一期定期报告中披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在内不受理该公司的公开发行证券申请（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 股东大会就股权激励计划作出决议，必须经（）以上通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 相关股东及其一致性动人实施后续增持计划，累计增持股份比例达到上市公司已发行股份的（）的，应当在事实发生之日通知上市... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 参考人员应严格遵守考试纪律。被证券交易所认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 公司管理层应就非公开发行股票对公司的影响进行具体的讨论与分析，包括（）等。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 收购人聘请的财务顾问应当履行以下哪些职责（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 重大资产重组管理办法第二条所称通过其他方式进行资产交易，包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券发行、交易活动，必要实行（）原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公司的法定代表人可以由下列哪些人员担任（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 董事违反《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》规定，情节严重的，交易所将根据上市规则酌情予以下述惩戒：（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司董事会秘书负责管理（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 董事应向上市公司全面披露其（）等利益往来或者冲突事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 如果上市公司半年度业绩在半年报报告披露之前被泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，上市公司应... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 被交易所公开认定不适合担任上市公司董事、董事会秘书的董事会秘书应在离任前提交离任履职报告书，并接受交易所考核。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司的《公司章程》应当明确股东大会、董事会审批对外担保的权限及违反审批权限、审议程序的责任追究制度。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 作为必须履行的义务，参加董事会秘书后续培训的人员是指已通过资格培训的在任上市公司董事会秘书或证券事务代表。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券交易所对公司债券交易实行实时监控，对交易出现异常波动或涉嫌违法违规交易的公司债券可实施特别停牌并予以公告，停牌... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 控股股东及其他关联方与上市公司发生的经营性资金往来中，应当严格限制占用上市公司资金。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行人应当是依法设立的股份有限公司。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后10日内未作出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 非法开设证券交易场所的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。 | 判断题 | 1.0 |