试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 上市公司重大资产重组中非公开发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 单个董事提议召开董事会会议的，上市公司董事长应在收到该提议的（）审慎决定是否召开董事会会议，并将该提议和决定告知全... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起（）向上市公司报告，上市公司在接到... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 参考人员参加董事会秘书资格培训的时间不得少于（）课时。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 国有股东与上市公司进行资产重组的方案经上市公司董事会审议通过后，国有股东应当在上市公司股东大会召开日前不少于（）个... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列有关国有独资公司的说法，错误的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作情况”的比重为（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 不同证券的交易采用不同的计价单位。其中，债券质押式回购为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 回购股份的实施期限自股东大会审议通过回购股份方案起不超过（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易增加或者减少上市公司股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当及时履... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 可转换公司债券的期限最短为一年，最长为（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 刑法第一百六十二条规定：公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司应按照下列哪些要求，对金融衍生品交易实行内部控制（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 公开发行证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 客户可以通过或（）等自助委托方式委托会员买卖证券。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、招股说明书全文及相关文件前一个工作日16时前向上交所提交以下哪些材料？ | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 有下列情形之一的，不得收购上市公司（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文献： | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 上市公司提名委员会的主要职责包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司股东、实际控制人未依法配合上市公司履行信息披露义务的，或者非法要求上市公司提供内幕信息的，中国证监会（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司应当对下列哪些募集资金使用事项做出明确规定（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 派出机构根据审慎监管原则，通过与承办上市公司审计业务的会计师事务所（），在收购完成后对收购人和上市公司进行监督检查。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司可接受本公司的股票作为质押权的标的。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配给会员。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以行权日的市价购买上市公司一定数量的股份，也可以放弃该种权利。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司筹划、实施重大资产重组，相关信息披露义务人应当公平地向所有投资者披露可能对上市公司股票交易价格产生较大影响... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人应当督促本部门或公司严格执行信息披露事务管理和报告制度，确保本部门或公司... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十... | 判断题 | 1.0 |