试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（），为发行失败。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事项沟通机制，在制定（）时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 相关股东及其一致性动人实施后续增持计划，累计增持股份比例达到上市公司已发行股份的（）的，应当在事实发生之日通知上市... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公司的资本公积金不得用于（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经（）通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列哪项职权（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作情况”的比重为（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法自（）起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司有关股东以及董事、监事和高级管理人员向本所申请对所持本公司股份解除锁定时，应当提交下列文件（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 符合下列哪些条件之一的公司债券，可作为新质押式回购的质押券？（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 经中国证监会核准发行公司债券的上市公司可豁免递交下列哪项内容的材料。（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行可转换公司债券的上市公司，其年度报告和中期报告还应当包括以下内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列哪些情形（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 交易标的最近一期财务报表的账面价值包括（），并注明是否经过审计。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 董事非因任期届满离职的，除应遵循前款要求外，还应在离职报告中专项说明离职原因，并将离职报告报上市公司监事会备案。离... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下面关于股票种类的论述中正确的有哪些（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 以协议方式进行上市公司收购的，在过渡期内，收购人（），但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下面关于股票种类阐述中对的有哪些？ | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券结算互保金，是指部分结算参与人缴纳的用以在发生交收违约时弥补流动性不足以及交收违约损失的资金。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 公司合并时，债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 认股权和债券分离交易的可转换公司债券也称分离交易的可转换公司债券。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事和监事应当在股东大会或者职工代表大会通过相关决议后一个月... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 董事应在董事会休会期间积极关注上市公司事务，进入公司现场，主动了解上市公司的经营运作情况。对于重大事项或者市场传闻... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份同时包括在登记在其名下的所有本公司股份，既包括A、B股，也包括在境外... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 对于当年可转让但未转让的本公司股份，可累计到次年自由减持。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上市公司董事、监事和高级管理人员，是法定的“证券交易内幕信息的知情人”。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 被交易所通报批评以及年度考核不合格的上市公司董事会秘书，应参加交易所举办的最近一期董事会秘书后续培训。 | 判断题 | 1.0 |