试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖证券，会员必须按（）申报买入证券。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 依据《公司法》，发行人所发行股份的股款缴足后，必须进行验资，验资机构须（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前（）不得转让解除限售存量股份。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 独立董事、监事的评价应采取（）的方式进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 年度考核不合格的上市公司董事会秘书，以及被证券交易所通报批评的董事会秘书或证券事务代表应参加证券交易所举办的（）董... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（），为发行失败。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 上市公司在（）内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按照重大资产重组管理办法的... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 参考人员被证券交易所认定存在代考行为的，代考者及被代考者将被取消当次考试成绩，且（）不得参加该类资格考试。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，有可能履行其职务的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 控股股东实施增持股份计划导致上市公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件的，该股东应当在增持股份计划实施完毕六... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 对于短线交易，董事会应及时行使归入权，即将由此所得的收益收归公司所有，如董事会不执行的，股东有权要求董事会在（）内执行 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发生下列哪些情形时，董事会应当召开临时会议：（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司存在下列哪些情形时，中国证监会应当约见上市公司董事长谈话（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 转让股份，是指主动减持的行为如（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 依据上市公司章程指引规定，股东可以（），公司可以起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 发行人应当符合下列哪些条件（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 《中华人民共和国证券法》规范的是证券发行和交易行为，这里的证券是指（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司重大资产重组存在下列情形之一的，应当提交并购重组委审核（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 经中国证监会核准发行公司债券的上市公司可豁免递交下列哪项内容的材料。（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列哪些条件？（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由发行人向中国证监会申报。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的，可以在股东大会通过同意增加或减少注册资本决议后，再就因此而... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 董事会秘书离任前，应向本所提交董事会秘书离任履职报告书，申报自前一年5月1日或自任职至离任时的工作情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券交易所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过资格考试的人员名单及其接受后续培训情况等相关信息。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 上市公司各专门委员会对股东大会负责，各专门委员会的提案应提交股东大会审查决定。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司应当在披露本次半年报的前一个交易日下午3：30之前将前述文件报送交易所，在交易所办理完毕有关登记手续且当天... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司对信息披露事务管理制度作出修订的，应当重新提交公司董事会审议通过。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上年同期未编制、披露利润表和现金流量表的上市公司，在本次半年报利润表和现金流量表中应增加披露上年同期比较数据及相关... | 判断题 | 1.0 |