试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 上市公司对外担保总额不得超过最近一个会计年度合并会计报表净资产的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 持有、控制公司股份5%以上的原非流通股股东，减持解除限售存量股份每达到（）的，应于该等事实发生日的两个工作日内做出公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 分离交易的可转换公司债券的期限最短为（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 涉及重大关联交易，以（）方式披露关联人的股东结构图 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 收购期限届满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当（）预受要约的股份 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由（）对直接负责的主管人员和其他直... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 资产评估机构采取收益现值法、假设开发法等基于未来收益预期的估值方法对拟购买资产进行评估并作为定价参考依据的，上市公... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 公司制定或修改信息披露事务管理制度后，应提交董事会审议，并在审议通过后的（），将该制度报注册地证券监管局和证券交易... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司可以根据自身需要，在公司年度社会责任报告中披露或单独披露以下哪些环境信息（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 《中华人民共和国证券法》规范是证券发行和交易行为，这里证券是指： | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 董事非因任期届满离职的，除应遵循前款要求外，还应在离职报告中专项说明离职原因，并将离职报告报上市公司监事会备案。离... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 属于下列哪些情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制：（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 上市公司的收购及相关股份权益变动活动，必须遵守法律、行政法规及中国证券监督管理委员会的规定。当事人应当（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 证券交易所每年根据具体情况，通过（）等各种形式举办董事会秘书后续培训。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行人股东大会就本次发行股票作出的决议，至少应当包括下列哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 公司董事为自然人，有下列哪些情形之一的，不能担任公司的董事（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 董事会秘书资格考试的基本范围包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 公司的公积金可用于（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权以... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 公司应关注媒体的宣传报道，并积极回应。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 董事会秘书申报年度履职报告书和离任履职报告书的同时，应提交履职报告书的XBRL文件。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 如果关联交易涉及收购或出售公司股权的，应当说明该公司的实际控制人的详细情况，包括实际控制人的名称及其业务状况。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 根据新《公司法》的有关规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 信息披露义务人涉及计算其持股比例的，应当将其所持有的上市公司已发行的可转换为公司股票的证券中有权转换部分与其所持有... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国结算上海分公司提交申请表之... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 因公司经营与收益的变化等引致的投资风险，由债券发行人及担保人负责。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 所称“上市公司及其控股子公司的对外担保总额”，是指包括上市公司对控股子公司担保在内的上市公司对外担保总额与上市公司... | 判断题 | 1.0 |