试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 挂牌公司2016年经审计的合并财务报表总资产为8000万元，净资产为4000万元，不考虑其他情况，以下情形中构成重... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 为对募集资金专户进行日常监管，（）需要签订监管协议。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 李某是挂牌公司财务负责人，于2019年8月辞职，当日辞职生效。李某持有公司500万股，其中125万股为无限售流通股... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司完成新增股份登记后，总股本发生变化，拟查询全体持有人名册，用于工商变更。挂牌公司需要提供什么材料？（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）不得转让 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 根据董事会临时会议的提议程序规定，董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后（）内，召集董事会会议并主持会议。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 董事会因故无法对定期报告形成决议的，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于发行人的保荐机构与其主办券商、承销机构的关系，下列说法中正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（）以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下行为涉嫌构成利用内幕信息从事证券交易活动的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的规定，最近有成交的60个做市或竞价交易日是指，以（）为截止日，在最长... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于定期报告披露说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 挂牌公司半年度报告披露的主要会计数据与关键指标中，偿债能力部分的指标包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于对发行人的董事、高级管理人员是否发生重大不利变化的认定，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 董事应向上市公司全面披露其（）等利益往来或者冲突事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 参与公司债券发行认购的投资者应使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的首位为（）的证券账户。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | （）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下关于持续信息披露流程说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《公司法》的规定，在（）情形下，股份公司应当在两个月内召开临时股东大会。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 以下情形中，不符合公众公司实施重大资产重组要求的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 挂牌公司总股本为110，000，000股，最近一期定期报告中母公司财务报表可供分配利润为22，000，901元，合... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 国家审计机关依法对下列哪些机构进行审计监督（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书的法定职责。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易量的行为属于内幕交易行为。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 精选层挂牌公司董事会中兼任高级管理人员的董事和由职工代表担任的董事，人数总计不得超过公司董事总数的1/2。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 股东大会决议涉及本规则规定的重大事项，且股东大会审议未通过相关议案的，挂牌公司可在股东大会决议公告中披露事项未审议... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾三年，或者因犯罪被剥夺政治权... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理并购... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 全国股转系统公司对各类主体进行纪律处分均须记入证券期货市场诚信档案数据库。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行人对全国股转公司作出的终止自律审查决定存在异议的，可以在收到相关决定之日起的五个交易日内，按照相关规定申请复核。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将... | 判断题 | 1.0 |