试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 某挂牌公司办理定向发行新增股份登记，拟将新增股份的可转让日定在9月21日(周二)，请问其最迟应于哪一天在全国股转公... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的（）通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 挂牌公司遗忘中国结算网上业务平台的登录密码，应首先以哪种方式找回密码？（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为1元人民币，基金、权证交易为（），B股交易为0.1元美元... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 中国证监会不予核准公众公司发行股份购买资产的重大资产重组申请的，自决定之日起（）个月内，不受理该公众公司发行股份购... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，公开发行后的公司股本总额不应少于（）万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 依据《公司法》，发行人所发行股份的股款缴足后，必须进行验资，验资机构须（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，公开发行的股份应当不少于（）万股，发行对象不应少于（）人。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 相关股东及其一致性动人实施后续增持计划，累计增持股份比例达到上市公司已发行股份的（）的，应当在事实发生之日通知上市... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 发行人董事会应当（）对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露发行... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 投资者参与大宗交易，可以采用（）方式委托主办券商进行买卖股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 核心员工的认定程序，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 股东在所持股票达到限售或解除限售条件后，挂牌公司应及时向主办券商提交申请，申请材料不包括以下（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下关于公开发行说明书中“管理层讨论与分析”相关规定的理解，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 被列入环保部门的污染严重企业名单的上市公司，应当在环保部门公布名单后两日内披露以下哪些信息（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列哪些事项须由股东大会以特别决议通过（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 董事会秘书资格考试的基本范围包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列各项中，属于流动负债的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于精选层挂牌公司异常波动公告，以下说法正确的有？（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 办理新三板股份非交易过户业务时，以下情形需要进行权益披露的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 以下关于权益分派说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据《公司法》的规定，以下（）事项必须经股东大会审议通过。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 公司债券现货在固定收益平台采取报价交易的，每笔买卖报价数量为100手或其整数倍，报价按每1000元逐笔进行成交。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 挂牌公司发生“提供财务资助”和“委托理财”等事项，应当以发生额作为成交金额。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 挂牌公司进行特定事项协议转让前出现的影响相关股票成交价格的异常交易行为，不属于全国股转公司重点监控的事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 副总经理未经股东大会同意，从事与所任职公司同类的业务，所得收入应归公司所有。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 公司应关注媒体的宣传报道，并积极回应。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 企业所有的利得和损失均应计入当期损益。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 因犯罪被判处刑罚，执行期满未满五年的人员不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司由信息披露事务负责人负责信息披露管理事务。挂牌公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的... | 判断题 | 1.0 |