试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 以下不属于挂牌公司监管制度体系的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以下关于实施责令改正的自律监管措施表述不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 刑法第一百六十一条规定：依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列利润分配预案公告中有关分派比例表述正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 某挂牌公司进入创新层后，因信息披露违规受到全国股转公司公开谴责，自全国股转公司作出公开谴责之日起，若该公司在下列哪... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 精选层挂牌公司发生的交易(除提供担保外)达到下列标准之一的，应当及时披露：（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 投资者发生异常交易行为的，全国股转公司可以采取以下哪项自律监管措施？（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公司监事会应当对定期报告提出书面审核意见，说明董事会的（）是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 某上市公司董事张先生，2008年末持有公司无限售股份10000股。在当年没有新增股份的情况下，2009年度，按照可... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 挂牌公司应当及时披露下列哪项重大诉讼：（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 中国证监会应当比照（）关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法，对虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 申请挂牌的基础层和创新层公司股票交易方式选择的公司内部决策要求正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列交易中，挂牌公司应按照关联交易的审议程序进行审议和披露的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 采用集合竞价交易方式的挂牌股票，无前收盘价的，则下列关于投资者涨跌幅限制价格说法错误的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》，以下属于可以从轻、减轻实施自律监管措施和纪律处分的... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 存在下列情形之一的，全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 以下构成《收购管理办法》中非上市公众公司收购的情形是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司对本公司股东减持解除限售存量股份未尽督促提醒之责，情节严重的，证券交易所将报请中国证监会对上市公司（）等行... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 挂牌公司监事发现董事、高级管理人员及公司存在违反（）的行为，已经或可能给公司造成重大损失的，应当及时向董事会、监事... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据《公司法》的规定，下列事项中，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 董事审议提交董事会决策的事项时，应主动要求相关工作人员提供详备资料、做出详细说明，谨慎考虑相关事项的下列因素：（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 挂牌公司2016年末经审计的合并财务报表总资产为1亿元，净资产为5000万元，2017年7月发生以下收购和出售情形... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 挂牌公司发生的或者与之有关的事件没有达到相应的披露标准，但公司董事会认为该事件可能对挂牌公司股票及其他证券品种交易... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 董事长的职责包括召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况，主持股东大会。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 主办券商在申请成为交易参与人之前，也可以进入全国股转系统进行股票交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 当日买入的公司债券可当日进行质押券申报。当日申报转回的质押券，下一交易日可在竞价系统和固定收益平台卖出。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当经会计师事务所专项审计、... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 经理应该列席董事会会议，监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 超额配售选择权的行使方式包括通过增发股票方式行使超额配售选择权和通过从二级市场购买股票行使超额配售选择权。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司和相关信息披露义务人不得泄露内幕信息，其他人员知悉内幕信息没有保密义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作。 | 判断题 | 1.0 |